【课程背景】

“合规、风险、内控”一体化管理体系，指在原独立的合规管理体系、全面风险管理体系、及内部控制体系基础上、建立深度融合、协调运转的一体化管理体系，形成一个有机整体，有助于精简组织架构、优化业务流程、充分利用资源、提高管理效率。本课程梳理诠释了风险、内控、合规之间的关系，并配以本人实战案例的分享、助力企业风控体系建设落地。同时，数智化风控的兴起推动了企业数字化转型，本课程还分享了大数据时代的风控趋势、和应用场景

【课程亮点】全案例解析、有政策、有理论、有方法、有工具、落地实操、更加懂你！
【建议学员】高管、法务、合规、风险内控、审计、纪检、中高层管理人员等

【课程收益】

ü【风控思维】管理视角出发，培养风险管控思维、合规、内控体系搭建逻辑

ü【工具分享】运用风险矩阵，以风险为抓手、搭建风险、内控、合规的体系

ü【流程优化】学会排查企业面临的风险，并针对风险设计出高效的控制流程

【案例分享】全是做过的项目

【课程大纲】

模块一、经营 VS 风险：2025、你有信心跑赢吗？

1）合规目标：史上最强医药反腐风暴来袭

2）资产目标：有制度风险就防住了吗？- 资产是如何流失的

3）报告目标：新证券法实施后第一家被退市的公司 - ST宜生

4）营运目标：史上最大合同风险 - 94亿

5）战略目标：电商生死战、京东“稳军心”、这些人涨薪100%！

6）人性挑战：客户不按时付款、和业务有关吗？- 北京一国企经理领刑3.5年

当今企业面临的主要风险前十名

最新监管要求：101号 - 19年10月19日

模块二、全面风险管理、内控、合规的内涵与关联

一、风险是道

风险的概念、风险的分类

从管控模式看集团风险管控落地

案例：美的的分权体系

风险管理策略的核心内容：风险偏好 、承受度、应对策略

风险应对的七大策略

全面风险管理框架：一个基础、三道防线

一个基础：如何构建一个有利风险管理的公司治理结构？

案例：五矿集团的公司治理结构

全面风险管理的流程

案例：奔跑在2023年夏天的追风少年

案例：风险数据如何嵌入业务？

二、合规是底

国内合规管理体系的发展历程：大合规成为企业健康发展的主旋律

合规管理的模型和直接效果：中央企合规管理办法框架

合规管理的领域

案例：鞍钢集团以问题为导向、实施合规风险排查

案例：马云不在的阿里赔京东10亿？

合规评价流程

案例：某公司外包管理案例

案例：员工意外伤害是谁的责任？

案例：投融资的合规梳理

案例：工程合规评估  VS  工程内控评估

案例：专项评估 - 捐赠的合规

合规管理体系有效落地，“54321”评价法则

案例：合规手册如何写最有效？

三、内控是术

风险的控制体系：内部控制体系

内控理论的变迁：从内控、全面风险管理、到以绩效为导向（COSO、ERM、EPM）

思考：罚款好吗？

案例：怎么样用游戏化的策略来提高运营效率？

中国风险管理与内控法规概览

案例：东方精工 - 内控制度未全面贯穿

案例：万里股份 - 内控制度未及时更新

内部控制7大手段

案例：事前 - 法务对合同条款中涉及的风险分类、指向相关部门

案例：你审批什么了？

分享环节：你的企业内控做不好有哪些原因？

企业内控建设的路径：三级流程

案例：任正非谈流程改革

大数据时代的数智化大风控

场景1：供应商管理 - 业务环节

案例：海尔大数据风控防范招标舞弊

场景2：合同是内外经济业务最大风险点

四、审计是监

三线模型

内部审计业务流程再造

大数据下的内审价值模型

案例：风险导向审计模型算法设计 - 内嵌审计署算法模型

五、还有什么？

多体系整合的必要性

最新监管要求：101号 – 19年10月19日

《关于做好2022年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》

《关于做好2023年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》

加大对后果的追究：《中央企业违规经营投资责任追究实施办法》

模块三、风险、内控、合规一体化整合实战案例

合规-内控-风险管理的逻辑关系

大风控融合思路：“四位一体”落地难点在哪里？

案例：中石油的“四位一体”信息系统

一体化整合的实施：组织整合、组织职能整合、运行机制整合

案例：国家电力投资集团基于多维度协同的风险管理体系建设

案例分析：XX央企子公司合规体系建设一期

案例：你能控货权吗？

案例：中国HP的业务BP如何将风险、内控、合规融入到业务的?

案例：HP如何利用6σ持续优化业务流程的？

案例：内控的艺术 - 紫光并购案  

培训时间:

2025年05月22-23日 北京 （周四-五）     

2025年07月17-18日 北京 （周四-五）

2025年11月20-21日 北京 （周四-五）

培训费：

4980元/人/期；（含：培训、资料、场地、茶点及增值税普通电子发票）